治理通常包含政策制定、治理和监管三个维度,这一讨论同样适用于能源治理。在中国,能源政策制定集中于最高领导层,但其制定过程涉及众多参与者,呈现出金字塔式的结构,这也是中国决策的一个显著特征。不同部委和机构承担着不同甚至有时相互冲突的经济和社会职能,它们都参与到能源政策制定链的关键环节,导致能源治理日益复杂化和碎片化。
国有企业的建立和快速发展始于20世纪50年代共产党执政之后。通过对原先属于资本家和外国投资者的公司和资产进行国有化和征用,国有企业迅速主导了中国经济的各个方面,并在计划经济体制下持续主导了数十年。这一进程一直持续到1978年,当时大多数中国企业都已成为国有企业,这导致它们通过行政手段进行管理,并实行统一的集体管理制度,其等级根据相关政府层级、公司规模和所属机构而定。这些企业的管理者在经营活动中缺乏自主权,也无法从成功的经营活动中获利,因此他们缺乏改进经营管理的动力。由于管理者的自主权和行政等级很大程度上取决于公司的规模和经济实力,管理者往往只关注公司规模的扩张,而忽视了公司的经营业绩。同年,随着中共全国代表大会实施改革,规定振兴国有企业,通过结构调整提高其生产力和效率,形势发生了变化,国有企业管理机制改革开始了。
自1987年以来,改革国有企业经营机制一直是国有企业改革的重中之重。基于所有制与经营权分离的原则,国有企业的经营模式发生了根本性转变,并建立了以合同责任为基础的制度。1993年12月,中国颁布了《企业法》,明确了国有制作为其主要特征的基本经济体制,并发展出多种经营形式,从而为中国国有企业公司治理的形成和实施奠定了基础。中国的公司治理模式独树一帜,为国有企业和独立企业都发展出了一套独特的治理模式。在市场化改革初期,中国借鉴了西方国家的经验,并得到了世界银行和经济合作与发展组织的鼓励。但过去20年间,中国发展出了一套独特的公司治理模式,这套模式符合中国法律、司法和法院服务于国家而非像大多数民主国家那样独立制衡立法机关的原则。此外,中国的公司治理已演变成一个动态学习的体系,而非许多其他国家常见的规则、条例和自愿性准则。
从中国能源治理的机构构成来看,这一趋势可以追溯到1978年石油工业部作为能源事务主管机构的成立。随后,1980年成立了国家能源委员会,负责石油、煤炭和电力行业的综合管理。两年后,这一合并被撤销,石油工业部重新成立。1988年,国务院在机构改革中设立了能源部,作为石油行业的管理机构。1998年,国家经济贸易委员会下设石油化工局,取代了能源部,该局也于2001年被撤销。2003年,能源局成立,成为国家能源局的前身。2008年,国家发展和改革委员会启动了国家能源局的运作。2010年,国务院设立了国家能源委员会,负责能源领域的战略决策和总体协调。
显而易见,中国的制度结构一直在不断变化和改革,以适应国家的新形势。中国能源领域的制度框架变化取决于市场的发展。这些框架受到中国经济体制转变的影响,即从计划经济下政府与企业一体化的关系向市场经济体制转变。当然,通过宪法修正案加强党对政府的控制也塑造了中国的能源治理。过去四十年来,中国能源治理制度结构的变革改变了这些机构的功能,使其与时俱进,也使得中国在该领域的合作伙伴国家对数据和分析更新的需求变得更加迫切。
通过对中国能源治理的考察,我们可以得出以下几点:
1- 中国采取的渐进式方法,使得政策制定、监管和治理职责的分离得以顺利进行,并且这种分离已经持续了很长时间,从而提高了该国能源领域的治理质量。
对伊朗的启示:伊朗能源治理面临的主要挑战之一是上述三个领域之间缺乏充分的分离。借鉴中国逐步分离任务、为各领域建立专门机构的做法,或可为伊朗的改革铺平道路。
2- 在中国的治理体系中,监管机构在能源治理结构中占有特殊地位,这些机构作为能源政策制定的中介机构和负责执行事务的机构,其作用和功能得到了充分重视。
伊朗可从中汲取的教训:在伊朗,强有力的独立监管机构,尤其是在监管行业关系和财务事务方面,存在薄弱环节。建议设立一个咨询监管机构,以促进能源行业的正常运作。
3- 中国过去能源结构分散,导致决策延迟和执行不协调,但这种分散的能源结构逐渐得到改革,成立了国家能源委员会进行全面协调。
伊朗可从中吸取教训:伊朗石油部可通过设立一个独立的中央机构(例如国家能源管理局)来加强职能,该机构负责监管整个石油产业链(从勘探到分销)。这将减少伊朗国家石油公司、能源部和环境保护署之间的权力分散。
4- 如前所述,中国 20 世纪 90 年代的改革以商业化为目标,为了防止垄断和提高竞争力,成立了国有资产监督管理委员会来控制所有权。
伊朗可以吸取的教训:作为伊朗石油工业的管理者,石油部可以借鉴中国模式,将所有权与经营权分离,并建立类似中国国有资产监督管理委员会的机构,来监管石油部的四家子公司(就收入和支出而言,它们是伊朗最重要的国有企业),以增加竞争,促进私营部门进入,并防止腐败。
总而言之,对中国能源治理演变的回顾表明,四十多年来,中国通过采取渐进灵活的方式,成功地将其能源结构从完全国有化的集中式体系转变为政策制定、监管和经营职能相对分离的混合高效模式。中国的经验表明,建立专门机构、加强独立监管、设立国家级协调机构以及国有企业所有权与经营权的分离,在提高效率、减少垄断、增强竞争力以及加快决策速度方面发挥了决定性作用。这些改革是在结构、经济和法律变革的背景下进行的,也为伊朗提供了重要的借鉴:从逐步改革能源治理、消除机构间职能重叠的必要性,到建立独立监管机构和加强相关机构间协调的必要性。中国模式表明,改革应根据当地实际情况进行,但同时也要具有战略性和持续性,从而提高能源领域的效率,并改善国家层面的治理。
资源:
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